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皇冠比分:思嘉投资私募业务被查5宗违规 实控人总经理双吃警示函

时间:2019/10/14 18:10:24  作者:  来源:  浏览:26  评论:0
内容摘要: 10月14日讯 中国证券监督管理委员会网站近日公布的中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书显示,经查,思嘉投资管理(浙江)有限公司(以下简称“思嘉投资”)在开展私募基金业务中存在以下违规行为:  一、部分私募基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未自...
    10月14日讯 中国证券监督管理委员会网站近日公布的中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书显示,经查,思嘉投资管理(浙江)有限公司(以下简称“思嘉投资”)在开展私募基金业务中存在以下违规行为:

  一、部分私募基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,未将投资者风险识别能力与私募基金风险等级进行匹配。

  二、不公平对待管理的不同基金财产。

  三、未如实向投资者披露关联交易和可能影响投资者合法权益的其他重大信息。

  四、未按合同约定将部分处于清算过程、尚有未变现资产的私募基金可变现资产及时变现,并分配给投资者。

  五、未及时向中国证券投资基金业协会更新办公经营地址、从业人员等相关信息。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十六条、第十七条、第二十三条第(二)项、第二十四条、第二十五条的规定。

  当事人刘东作为思嘉投资的法定代表人、股东,牛江作为总经理、股东,对上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

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